關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰情況的公告

欄目：公司公告發(fā)布時間：2021-03-23

證券代碼：002213 證券簡稱：大為股份公告編號：2021-020

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰情況的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)自上市以來，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）等監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運營，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，不斷提高公司的治理水平。

鑒于公司2020年度非公開發(fā)行股票方案涉及調(diào)整，根據(jù)相關(guān)要求，現(xiàn)將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰及整改情況公告如下：

一、最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況

公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和深交所處罰的情況。

二、最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況

2020年11月2日，公司收到中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局（以下簡稱“深圳證監(jiān)局”）下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》（[2020]173號）（以下簡稱“《決定書》”），深圳證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求公司對《決定書》中指出的問題進行整改，包括存貨跌價測試不審慎、未對液力緩速器相關(guān)的固定資產(chǎn)進行減值測試、對部分與資產(chǎn)相關(guān)的政府補助會計核算錯誤、開發(fā)支出會計核算不規(guī)范、收入確認(rèn)存在跨期情形等5個問題。

收到《決定書》后，公司高度重視，立即向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)方進行了通報、傳達，針對有關(guān)問題召開專題會議，按照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件及《公司章程》的要求，對相關(guān)事項進行全面自查，深入分析問題原因，制定切實可行整改方案，明確責(zé)任、落實整改措施，形成《關(guān)于深圳證監(jiān)局對公司采取責(zé)令改正措施決定的整改報告》（以下簡稱“《整改報告》”）。該《整改報告》已經(jīng)公司第五屆董事會第六次會議、第五屆監(jiān)事會第四次會議審議通過，具體整改措施包括：公司加強對《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則第1號—存貨》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則第8號—資產(chǎn)減值》、《財政部關(guān)于企業(yè)加強研發(fā)費用財務(wù)管理的若干意見》（財企[2007]194號）等文件的規(guī)定，完善公司《研發(fā)項目管理辦法》、《財務(wù)管理制度》、《無形資產(chǎn)管理制度》等相關(guān)制度的建設(shè)，進一步提升內(nèi)控治理水平，確保財務(wù)狀況、經(jīng)營成果核算的準(zhǔn)確性，并對部分政府補助和研發(fā)費用涉及的相關(guān)年度財務(wù)報告進行更正和調(diào)整；此外，公司將持續(xù)加強董事、監(jiān)事、高級管理人員對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，健全內(nèi)部控制制度，強化信息披露管理，切實提高公司規(guī)范運作水平。

詳情參見公司于2020年11月3日、2020年11月24日披露在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于收到深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告》（公告編號：2020-084）、《關(guān)于深圳證監(jiān)局對公司采取責(zé)令改正措施決定的整改報告》（公告編號：2020-090）。