證券代碼：002213                證券簡(jiǎn)稱(chēng)：大為股份           公告編號(hào)：2022-114

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關(guān)于與湖南省桂陽(yáng)縣人民政府簽署投資合作協(xié)議的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1.本次雙方簽署的《投資合作協(xié)議》為基礎(chǔ)性投資合作協(xié)議，雙方或者指定主體將另行簽訂具體項(xiàng)目合作協(xié)議，雙方權(quán)利義務(wù)以具體項(xiàng)目合作協(xié)議為準(zhǔn)；本事項(xiàng)尚需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施；協(xié)議履行期間，存在法律、法規(guī)、政策、技術(shù)、市場(chǎng)、管理等方面不確定性或風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還可能面臨突發(fā)意外事件以及其他不可抗力因素影響所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

2.本協(xié)議涉及履約保證金人民幣2億元，均來(lái)源于公司自有資金，預(yù)計(jì)對(duì)公司本年度經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流和資金成本產(chǎn)生影響，對(duì)公司的長(zhǎng)期收益影響將視后續(xù)具體業(yè)務(wù)的實(shí)際推進(jìn)而定。

3.《投資合作協(xié)議》中涉及公司與擬聯(lián)合企業(yè)共同投資，目前公司尚未完成與其他聯(lián)合企業(yè)的協(xié)議簽署。

4.公司最近三年披露的意向性協(xié)議在正常履行中，不存在未達(dá)預(yù)期的情況。

一、協(xié)議簽署概況

（一）基本情況

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年12月28日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于與桂陽(yáng)縣人民政府簽署投資合作協(xié)議的議案》，董事會(huì)同意公司與桂陽(yáng)縣人民政府簽署《投資合作協(xié)議》，公司擬在湖南省郴州市桂陽(yáng)縣建設(shè)含鋰礦產(chǎn)資源綜合利用及鋰電池產(chǎn)業(yè)鏈項(xiàng)目、新能源專(zhuān)用車(chē)基地項(xiàng)目，助力縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

（二）審批程序

本次簽署的《投資合作協(xié)議》為基礎(chǔ)性投資合作協(xié)議，不涉及關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組；根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次擬簽署的投資合作協(xié)議涉及履約保證金，本事項(xiàng)尚需提交公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

二、交易對(duì)手方介紹

（一）《投資合作協(xié)議》主體基本情況

1.名稱(chēng)：桂陽(yáng)縣人民政府

2.機(jī)構(gòu)類(lèi)型：地方政府機(jī)構(gòu)

3.與公司關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明：桂陽(yáng)縣人民政府與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

4.類(lèi)似交易情況

最近三年公司與桂陽(yáng)縣人民政府未發(fā)生類(lèi)似交易。

5.履約能力分析

桂陽(yáng)縣人民政府信用狀況良好，具有良好的資信及履約能力。

（二）《投資合作協(xié)議》涉及企業(yè)聯(lián)合體：截至目前，公司與擬聯(lián)合的企業(yè)尚未簽署聯(lián)合投資合作協(xié)議，公司將依據(jù)后續(xù)項(xiàng)目推進(jìn)進(jìn)展情況及時(shí)履行審批及信息披露義務(wù)。

三、協(xié)議主要內(nèi)容

2022年12月28日，公司與桂陽(yáng)縣人民政府簽署了《投資合作協(xié)議》，主要內(nèi)容如下：

甲  方：桂陽(yáng)縣人民政府

乙  方：深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

鑒于：為加快桂陽(yáng)縣新能源產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)，促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，甲方通過(guò)招商引資方式引進(jìn)乙方及其上下游企業(yè)，鼓勵(lì)支持乙方利用其資金、技術(shù)、團(tuán)隊(duì)等優(yōu)勢(shì)，在桂陽(yáng)縣投資“含鋰礦產(chǎn)資源綜合利用及鋰電池產(chǎn)業(yè)鏈項(xiàng)目、新能源專(zhuān)用車(chē)基地項(xiàng)目”，實(shí)現(xiàn)互利共贏。甲乙雙方就項(xiàng)目有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條 項(xiàng)目名稱(chēng)

含鋰礦產(chǎn)資源綜合利用及鋰電池產(chǎn)業(yè)鏈項(xiàng)目、新能源專(zhuān)用車(chē)基地項(xiàng)目。

第二條 項(xiàng)目投資額

乙方（及乙方控股、參股、合作企業(yè)）擬定項(xiàng)目總投資約人民幣220億元，其中鋰礦采選、碳酸鋰以及環(huán)保、尾渣處理項(xiàng)目投資人民幣90億元；鋰電正級(jí)材料、鋰電池相關(guān)生產(chǎn)項(xiàng)目投資人民幣120億元，新能源專(zhuān)用車(chē)基地投資10億元。礦山開(kāi)采、選礦、碳酸鋰生產(chǎn)項(xiàng)目由大為股份主要負(fù)責(zé)投資建設(shè)，聯(lián)合體其他企業(yè)分別參與。新能源專(zhuān)用車(chē)基地項(xiàng)目由大為股份主要負(fù)責(zé)投資建設(shè)，聯(lián)合體其他企業(yè)分別參與。

第三條 項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)

桂陽(yáng)縣含鋰礦產(chǎn)資源區(qū)及桂陽(yáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)。

第四條 項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容

乙方聯(lián)合新能源全產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)共同投資，形成新能源電池從含鋰礦產(chǎn)資源采礦、選礦、碳酸鋰冶煉、鋰電池生產(chǎn)以及尾礦綜合處理利用的全產(chǎn)業(yè)鏈項(xiàng)目。鋰電池生產(chǎn)按郴州市統(tǒng)籌安排，盡可能優(yōu)先桂陽(yáng)。主要建設(shè)內(nèi)容：

1.取得礦權(quán)，礦山開(kāi)采、選礦以及環(huán)保、尾渣處理；建設(shè)年產(chǎn)4萬(wàn)噸碳酸鋰生產(chǎn)項(xiàng)目（分兩期建設(shè)。第一期建設(shè)年產(chǎn)2萬(wàn)噸電池級(jí)碳酸鋰生產(chǎn)線(xiàn)；第二期建設(shè)年產(chǎn)2萬(wàn)噸電池級(jí)碳酸鋰生產(chǎn)線(xiàn)）。年處理能力800萬(wàn)噸原礦采選基地與碳酸鋰生產(chǎn)項(xiàng)目以及環(huán)保、尾渣項(xiàng)目同步分期建設(shè)。

2.建設(shè)20GWH鋰電池相關(guān)生產(chǎn)項(xiàng)目，分兩期建設(shè)。第一期建設(shè)10GWH鋰電池生產(chǎn)項(xiàng)目；第二期建設(shè)10GWH鋰電池生產(chǎn)項(xiàng)目。

3.在甲方所在地或郴州市適合的地區(qū)，乙方擬投資建設(shè)新能源專(zhuān)業(yè)車(chē)生產(chǎn)基地，具體事宜另行協(xié)商。

前述投資包括但不限于乙方直接在甲方所在地投資的項(xiàng)目公司、乙方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)直接或者間接收購(gòu)甲方所在地公司、乙方及其下屬公司取得甲方所在地資源、乙方引進(jìn)上下游企業(yè)在甲方所在地進(jìn)行的投資、開(kāi)發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)支出等。第五條 合作內(nèi)容

5.1目標(biāo)區(qū)域：桂陽(yáng)縣橋市鄉(xiāng)地區(qū)以及甲方提供的其他區(qū)域(以勘探測(cè)量的數(shù)據(jù)為準(zhǔn))。在省市縣政府組織資源調(diào)查完成后，符合礦業(yè)權(quán)設(shè)置條件，由乙方全額出資和桂陽(yáng)縣蓉城集團(tuán)有限公司在桂陽(yáng)組建項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司參與摘牌，項(xiàng)目公司參與含鋰礦產(chǎn)資源采礦、選礦、碳酸鋰冶煉建設(shè)、生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)。摘牌成功后，項(xiàng)目公司開(kāi)發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等所有費(fèi)用由乙方出資。

甲方在資源保障、項(xiàng)目用地和相關(guān)政策上給予乙方支持。

第六條 履約保證金

乙方承諾自愿交納人民幣2億元履約保證金，經(jīng)協(xié)議雙方同意，本履約保證金可根據(jù)需要轉(zhuǎn)為本合作協(xié)議項(xiàng)下投資方擬投資項(xiàng)目所涉及的前期經(jīng)費(fèi)開(kāi)支（包括但不限于目標(biāo)區(qū)域的青苗補(bǔ)償、征地、勘察探礦、本項(xiàng)目土地出讓金、項(xiàng)目建設(shè)以及其他等）。

第七條 甲方權(quán)利和義務(wù)

7.1甲方支持乙方項(xiàng)目申報(bào)省重點(diǎn)項(xiàng)目，支持該項(xiàng)目（不包括含鋰礦產(chǎn)資源采選及碳酸鋰生產(chǎn)）依法依規(guī)依政策享受各級(jí)政府優(yōu)惠政策。

7.2為推動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)落地，甲方協(xié)助乙方辦理相關(guān)手續(xù)，為乙方建設(shè)營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，保障乙方依法自主經(jīng)營(yíng)。

7.3甲方負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門(mén)對(duì)乙方辦理相關(guān)手續(xù)包括新辦、續(xù)辦探礦權(quán)證、采礦權(quán)證等相關(guān)證件進(jìn)行協(xié)助、指導(dǎo)。

7.4項(xiàng)目公司采選所需水、電等要素由甲方做好協(xié)調(diào)工作，但經(jīng)費(fèi)由乙方負(fù)責(zé)，含鋰礦產(chǎn)資源采選不享受產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金獎(jiǎng)勵(lì)政策。

乙方在甲方的園區(qū)或其他符合條件的區(qū)域內(nèi)分步建設(shè)碳酸鋰生產(chǎn)線(xiàn)、鋰電池生產(chǎn)等項(xiàng)目，碳酸鋰項(xiàng)目不享受桂陽(yáng)縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)資金獎(jiǎng)勵(lì)政策。甲方協(xié)助辦理碳酸鋰、鋰電池生產(chǎn)所需的電力、天然氣等能耗指標(biāo)、環(huán)保排放指標(biāo)和生產(chǎn)條件相關(guān)手續(xù)，所產(chǎn)生的費(fèi)用按相關(guān)政策執(zhí)行。

7.5甲方根據(jù)項(xiàng)目需要，成立項(xiàng)目建設(shè)協(xié)調(diào)指揮部，由縣委、縣政府牽頭組織，為乙方項(xiàng)目建設(shè)提供一站式服務(wù)，支持乙方依法取得經(jīng)營(yíng)所需的批文許可，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目建設(shè)外部環(huán)境問(wèn)題。

7.12為確保項(xiàng)目正常推進(jìn)及運(yùn)營(yíng)，甲方積極協(xié)助乙方需要其協(xié)調(diào)解決的其他有關(guān)事項(xiàng)。

7.13甲方積極協(xié)調(diào)郴州市出臺(tái)相關(guān)政策，協(xié)助乙方新能源專(zhuān)用汽車(chē)生產(chǎn)基地項(xiàng)目落地，并協(xié)助乙方進(jìn)行新能源專(zhuān)用汽車(chē)市場(chǎng)推廣。

第八條 乙方權(quán)利和義務(wù)

8.1乙方承諾按照全產(chǎn)業(yè)鏈“下游帶動(dòng)上游企業(yè)”的原則，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度推進(jìn)電池項(xiàng)目與含鋰礦產(chǎn)資源采、選、冶設(shè)施規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)。項(xiàng)目按照每1萬(wàn)噸碳酸鋰配置不低于5GWH的電池產(chǎn)能的要求在桂陽(yáng)縣建設(shè)電池生產(chǎn)線(xiàn)，其他產(chǎn)能在郴州市內(nèi)配置。碳酸鋰生產(chǎn)線(xiàn)、鋰電池生產(chǎn)線(xiàn)、電芯生產(chǎn)線(xiàn)要與含鋰礦產(chǎn)資源采、選同時(shí)建設(shè)。簽訂本協(xié)議后，乙方根據(jù)甲方提供的碳酸鋰生產(chǎn)線(xiàn)用地紅線(xiàn)圖用地紅線(xiàn)圖做好規(guī)劃設(shè)計(jì)，取得能評(píng)和環(huán)評(píng)手續(xù)及礦業(yè)權(quán)后，依法參與招拍掛取得碳酸鋰生產(chǎn)線(xiàn)項(xiàng)目用地，且具備開(kāi)工條件后一個(gè)月內(nèi)開(kāi)工建設(shè)。在取得礦業(yè)權(quán)后1年內(nèi)，乙方承諾形成本項(xiàng)目全產(chǎn)業(yè)鏈。乙方含鋰礦產(chǎn)資源（含碳酸鋰）不外運(yùn)出郴州。

8.2乙方承諾并采取積極措施和手段對(duì)含鋰礦產(chǎn)資源開(kāi)采和利用產(chǎn)生的尾砂、尾渣實(shí)現(xiàn)減量化、無(wú)害化和資源化處理，尾砂、尾渣的利用率要達(dá)到80%以上。同時(shí)承諾對(duì)含鋰礦產(chǎn)資源中的有價(jià)元素綜合利用且單種元素回收率達(dá)到60%以上。

8.3乙方及項(xiàng)目公司按照湖南省“五好園區(qū)”的標(biāo)準(zhǔn)入駐桂陽(yáng)高新區(qū)，項(xiàng)目投資強(qiáng)度不低于200萬(wàn)元/畝，年畝均稅收不低于20萬(wàn)元,項(xiàng)目容積率不低于1.5。

8.4乙方及項(xiàng)目公司入駐桂陽(yáng)高新區(qū)必須符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策及節(jié)能減排要求，項(xiàng)目建設(shè)必須符合桂陽(yáng)高新區(qū)整體編制規(guī)劃要求。

8.5乙方（含乙方控股、參股、合作企業(yè)）在甲方所在地設(shè)立一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目公司，以該注冊(cè)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)并在桂陽(yáng)依法納稅。

8.6乙方在桂陽(yáng)所設(shè)立登記的獨(dú)立法人公司，原則上接受桂陽(yáng)縣政府指定的國(guó)有企業(yè)入股，具體合作事項(xiàng)另行商定。

8.9乙方嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)、環(huán)保、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施三同時(shí)制度，要按國(guó)家環(huán)保要求進(jìn)行廢棄物處理。堅(jiān)持安全生產(chǎn)、科學(xué)施工、合法用工，避免發(fā)生安全生產(chǎn)事故，若發(fā)生事故，由乙方承擔(dān)責(zé)任。

8.10乙方需按照《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新建和生產(chǎn)礦山生態(tài)保護(hù)修復(fù)工作的通知》（湘自資辦發(fā)〔2021〕39號(hào)）文件要求做好礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)和生態(tài)保護(hù)修復(fù)，嚴(yán)格按綠色礦山標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、管理和運(yùn)營(yíng)。

8.11根據(jù)本協(xié)議進(jìn)度，在甲方所在地或郴州市適合的地區(qū)，乙方投資建設(shè)新能源專(zhuān)業(yè)車(chē)生產(chǎn)基地。具體事宜另行協(xié)商。

8.12 乙方在郴州市區(qū)域范圍內(nèi)的投資優(yōu)先使用外資資金。

8.13乙方利用其股東在鹽田港的優(yōu)勢(shì)，協(xié)助郴州國(guó)際陸港對(duì)接鹽田港，發(fā)展郴州地區(qū)國(guó)際物流產(chǎn)業(yè)。

8.14乙方利用其股東在地產(chǎn)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，在郴州地區(qū)發(fā)展康養(yǎng)地產(chǎn)與養(yǎng)老服務(wù)產(chǎn)業(yè)。

第九條 本協(xié)議為基礎(chǔ)性投資合作協(xié)議，項(xiàng)目公司取得礦業(yè)權(quán)后10日內(nèi)，乙方必須與新能源全產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)簽訂合作意向協(xié)議。項(xiàng)目公司取得礦業(yè)權(quán)后1個(gè)月內(nèi)，由甲、乙雙方或者指定主體另行簽訂具體項(xiàng)目合作協(xié)議，雙方權(quán)利義務(wù)以具體項(xiàng)目合作協(xié)議為準(zhǔn)，所約定的權(quán)利義務(wù)必須遵循本協(xié)議的原則。

具體項(xiàng)目合作協(xié)議簽訂時(shí)，乙方將按照上市公司規(guī)則履行必要的投資項(xiàng)目審批程序，并履行信息披露義務(wù)。

第十條 違約責(zé)任

10.1乙方（或其在桂陽(yáng)設(shè)立的公司）未按時(shí)足額繳納履約保證金，本協(xié)議自行終止，視為因乙方原因退出，繳納的履約保證金不予退還。

10.2因上級(jí)主管部門(mén)或政策原因，項(xiàng)目不能實(shí)施，此協(xié)議自行終止，雙方互不追究法律責(zé)任，履約保證金扣除已產(chǎn)生的本項(xiàng)目的前期費(fèi)用后，剩余部分無(wú)息返還。

10.3 因甲方配置目標(biāo)區(qū)域內(nèi)資源的資源量、品位等不能滿(mǎn)足乙方投資標(biāo)準(zhǔn)，即指氧化鋰平均品位不低于0.2%，可正常選出合格精礦，符合露天開(kāi)采條件，且每年不低于4萬(wàn)噸碳酸鋰的加工需求，導(dǎo)致相關(guān)項(xiàng)目不能正常完全實(shí)施的，本協(xié)議自行終止，雙方互不追究法律責(zé)任，履約保證金扣除已產(chǎn)生的本項(xiàng)目的前期費(fèi)用后，剩余部分無(wú)息返還。

10.4在省市縣政府組織資源調(diào)查完成后，符合礦業(yè)權(quán)設(shè)置條件，甲方書(shū)面通知乙方后5個(gè)工作日內(nèi)，乙方必須書(shū)面提交實(shí)施該項(xiàng)目的確認(rèn)書(shū)，如未提交，此協(xié)議自行終止，剩余的履約保證金轉(zhuǎn)為違約金，不予退還，乙方承諾不因甲方損失大小而減少違約金。

10.5項(xiàng)目公司未參加礦業(yè)權(quán)摘牌，剩余的履約保證金轉(zhuǎn)為違約金，不予退還，乙方承諾不因甲方損失大小而減少違約金。

10.6有下列情形之一的，視為乙方違約，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，剩余的履約保證金轉(zhuǎn)為違約金，不予退還，乙方承諾不因甲方損失大小而減少違約金,并依法收回含鋰礦產(chǎn)資源及相關(guān)土地（指從桂陽(yáng)縣政府取得的土地和探礦權(quán)、采礦權(quán)）。

10.6.1乙方取得甲方配置資源后，未按協(xié)議約定進(jìn)行鋰電池生產(chǎn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)的；

10.6.2未經(jīng)過(guò)甲方書(shū)面同意，乙方將含鋰礦資源（含碳酸鋰）外運(yùn)出郴州市的；

10.6.3乙方涉嫌騙取政府獎(jiǎng)勵(lì)資金、優(yōu)惠政策或嚴(yán)重違反本協(xié)議目的的；

10.6.4乙方因自身原因不能按時(shí)完成項(xiàng)目建設(shè)、未完成協(xié)議約定的各項(xiàng)指標(biāo)的；

10.6.5乙方不能按期開(kāi)工建設(shè)的，應(yīng)提前15日向甲方書(shū)面提出延建申請(qǐng)，若延建期滿(mǎn)后，非因甲方原因乙方仍未開(kāi)工建設(shè)的；

10.6.6乙方在桂陽(yáng)縣設(shè)立登記的公司存在虛假出資、惡意轉(zhuǎn)讓等情形的；

10.6.7在取得礦業(yè)權(quán)后1年內(nèi)，乙方未按本協(xié)議承諾形成本項(xiàng)目全產(chǎn)業(yè)鏈的；

10.6.8 乙方未按8.2條款執(zhí)行的；

10.6.9乙方有其它違約行為，經(jīng)甲方書(shū)面通知后，乙方在一個(gè)月內(nèi)未能改正或正常履約的；

第十一條 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決，根據(jù)需要雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。本協(xié)議與法律規(guī)定不一致的以法律規(guī)定為準(zhǔn)。若因本協(xié)議履行發(fā)生爭(zhēng)議，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，任何一方可以依法向項(xiàng)目所在地人民法院提起訴訟。

第十二條 本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章且乙方股東大會(huì)審議通過(guò)之日后生效。

四、協(xié)議簽署背景及對(duì)公司的影響

（一）協(xié)議簽署背景及目的

近年來(lái)全球新能源汽車(chē)銷(xiāo)量呈持續(xù)上升態(tài)勢(shì)，隨著新能源行業(yè)的快速發(fā)展，對(duì)動(dòng)力電池的需求也越來(lái)越大。未來(lái)對(duì)儲(chǔ)能的要求將不斷提升，而鋰礦作為戰(zhàn)略級(jí)原材料之一，需求量也急劇上升。

面對(duì)新能源車(chē)以及城市軌道交通的迅猛發(fā)展，新能源商用車(chē)的快速崛起，公司開(kāi)啟了對(duì)傳統(tǒng)汽車(chē)業(yè)務(wù)板塊的改革，以趕乘新能源發(fā)展的良好勢(shì)頭，在新能源專(zhuān)用車(chē)、新能源汽車(chē)零部件等汽車(chē)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展創(chuàng)造更多可能。2021年5月，公司參股投資設(shè)立了深圳市大為弘德汽車(chē)工業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大為弘德”，公司持股10%），嘗試涉足新能源專(zhuān)用車(chē)領(lǐng)域，合作開(kāi)展新能源汽車(chē)專(zhuān)用車(chē)改裝及零部件研發(fā)、生產(chǎn)與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)；2022年11月，大為弘德與井岡山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)簽署了新能源專(zhuān)用車(chē)生產(chǎn)項(xiàng)目投資合同，擬在江西省吉安市井岡山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)新能源專(zhuān)用車(chē)生產(chǎn)基地。

公司擬聯(lián)合行業(yè)伙伴共同布局新能源電池從含鋰礦產(chǎn)資源采礦、選礦、碳酸鋰冶煉、鋰電池生產(chǎn)以及尾礦綜合處理應(yīng)用的全產(chǎn)業(yè)鏈項(xiàng)目，本次與桂陽(yáng)縣政府簽署《投資合作協(xié)議》，是公司實(shí)施上述新能源電池全產(chǎn)業(yè)鏈項(xiàng)目的重要舉措，旨在進(jìn)一步夯實(shí)公司在新能源產(chǎn)業(yè)賽道的嘗試和布局。

（二）對(duì)公司的影響

本次投資是公司根據(jù)現(xiàn)有政策情況，為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展作出的決策。公司將充分利用桂陽(yáng)縣當(dāng)?shù)刎S富的鋰礦資源，積極布局新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，有利于進(jìn)一步提高公司在汽車(chē)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的核心競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力，有助于上市公司與地方政府實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互惠互贏、共同發(fā)展的目標(biāo)，符合公司及全體股東的利益。

本次簽署《投資合作協(xié)議》涉及履約保證金人民幣2億元，均來(lái)源于公司自有資金；《投資合作協(xié)議》為基礎(chǔ)性投資合作協(xié)議，雙方或者指定主體將另行簽訂具體項(xiàng)目合作協(xié)議，雙方權(quán)利義務(wù)以正式協(xié)議為準(zhǔn)，本年度推進(jìn)該項(xiàng)目涉及的履約保證金的支付，預(yù)計(jì)對(duì)公司本年度經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流和資金成本產(chǎn)生影響；本次投資項(xiàng)目符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和整體發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)公司的長(zhǎng)期收益影響將視后續(xù)具體業(yè)務(wù)的實(shí)際推進(jìn)而定，不存在損害公司及股東利益的情形。本事項(xiàng)尚需公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

五、風(fēng)險(xiǎn)和提示

（一）《投資合作協(xié)議》中涉及公司與擬聯(lián)合企業(yè)共同投資，項(xiàng)目總投資金額約為220億元。目前公司尚未完成與其他聯(lián)合企業(yè)的協(xié)議簽署，就相關(guān)投資金額分配、建設(shè)規(guī)劃安排情況尚存在不確定性；本投資中涉及的項(xiàng)目投資金額、投資計(jì)劃、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)周期等數(shù)值均為預(yù)估數(shù)，項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中可能會(huì)面臨公司根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整的不確定因素。

（二）本事項(xiàng)尚需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施，并按國(guó)家規(guī)定取得相應(yīng)的立項(xiàng)備案、建設(shè)用地使權(quán)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批節(jié)能評(píng)估和審查等前置審批手續(xù)，項(xiàng)目的實(shí)際推進(jìn)進(jìn)度尚存在不確定性；本投資中涉及新設(shè)含鋰礦產(chǎn)資源探礦權(quán)、采礦權(quán)，如若獲配不及預(yù)期，將導(dǎo)致項(xiàng)目和實(shí)施受到制約影響的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）根據(jù)《投資合作協(xié)議》的相關(guān)約定，因上級(jí)主管部門(mén)或政策原因，項(xiàng)目不能實(shí)施，此協(xié)議自行終止；因桂陽(yáng)縣政府配置目標(biāo)區(qū)域內(nèi)資源的資源量、品位等不能滿(mǎn)足公司投資標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致相關(guān)項(xiàng)目不能正常完全實(shí)施的，此協(xié)議自行終止。以上情形涉及的協(xié)議自行終止，雙方互不追究法律責(zé)任，履約保證金扣除已產(chǎn)生的本項(xiàng)目的前期費(fèi)用后，剩余部分無(wú)息返還。

（四）協(xié)議履行期間，存在法律、法規(guī)、政策、技術(shù)、市場(chǎng)、管理等方面不確定性或風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還可能面臨突發(fā)意外事件以及其他不可抗力因素影響所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。

（五）《投資合作協(xié)議》的簽署是公司對(duì)傳統(tǒng)汽車(chē)業(yè)務(wù)改革的舉措之一，在新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，公司已通過(guò)參股大為弘德等方式進(jìn)行業(yè)務(wù)延展的嘗試，本次協(xié)議的簽署對(duì)公司未來(lái)業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展有積極影響，但業(yè)績(jī)提升效果尚具有不確定性。

（六）針對(duì)本項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能面臨的管理和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，公司將積極完善現(xiàn)有管理體系，建立健全內(nèi)部控制流程和有效的監(jiān)督機(jī)制，優(yōu)化公司整體資源配置，力爭(zhēng)獲得良好的投資回報(bào)。公司將積極關(guān)注項(xiàng)目進(jìn)展情況，按照相關(guān)規(guī)則的要求及時(shí)履行相關(guān)審批或披露義務(wù)。

敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

六、其他相關(guān)說(shuō)明

（一）公司最近三年披露的意向性協(xié)議進(jìn)展情況

（二）2022年12月27日，公司披露了《非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)暨上市公告書(shū)》等文件，公司2022年非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)涉及的新增股份3,000萬(wàn)股的上市時(shí)間為2022年12月28日，發(fā)行對(duì)象為公司控股股東深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng)通投資”），本次非公開(kāi)發(fā)行完成后，創(chuàng)通投資認(rèn)購(gòu)的股票自本次發(fā)行結(jié)束并上市之日起 18 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。除前述情況外，本協(xié)議簽訂前三個(gè)月內(nèi)，公司控股股東、持股5%以上股東、董監(jiān)高持股未發(fā)生變化；未來(lái)三個(gè)月內(nèi)，公司控股股東、持股5%以上股東、董監(jiān)高不存在所持限售股份解除限售的情形；截至本公告日，公司未收到控股股東、持股5%以上股東、董監(jiān)高擬減持公司股份的計(jì)劃，若未來(lái)相關(guān)人員擬實(shí)施股份減持計(jì)劃，公司將按相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

七、備查文件

（一）經(jīng)與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的《第五屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議決議》；

（二）公司與桂陽(yáng)縣人民政府簽署的《投資合作協(xié)議》。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會(huì)

2022年12月28日